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奇葩!高杠杆融资或涉欺诈 公司老总选举前领罚单

2018-09-07 11:56 出处:互联网 人气: 评论(0


(原标题:奇葩事一桩!高杠杆融资或涉欺诈,公司老总选举前领处罚单)

“如果不是证监会的这次处罚,张永辉进入公司董事会没有多大的障碍,甚至可能执掌更重要的岗位。”有接近三维丝的人士向记者介绍,尽管科融环境公告的只是处罚告知书,不是证监会正式的行政处罚及市场禁入决定,但张退出参选董事是大概率事件。

就在股东大会召开的前一个工作日,三维丝候选董事张永辉被前东家科融环境的一份公告给“曝光”了:

8月10日中午,科融环境披露收到证监会处罚决定告知书,由于涉嫌违法违规,公司原副董事长张永辉拟被给予警告,处以合计60万元的罚款,以及被采取十年证券市场禁入措施等。

张永辉现任三维丝总经理,于今年7月被提名为董事候选人,将于8月13日接受股东投票。

“证监会的这份处罚决定来得真是及时,避免了公司将来陷入麻烦。”三维丝的一名相关人士在接受上证报记者采访时表示,张永辉到公司任职时间并不长,所涉违法违规事项与公司无关,但科融环境当前的困境仍让他感到了“寒意”。

三维丝也已关注到此事并积极采取措施。三维丝8月10日晚间披露,在与张永辉沟通后,张永辉表示将与原提名人沟通,告知提名人放弃对其参选董事的投票。

高杠杆融资或涉欺诈

作为一名“80后”,张永辉已经成功运作了一些“大事”,如收购上市公司科融环境一案。据证监会行政处罚事先告知书,天津丰利实际控制人毛凤丽、法定代表人张永辉全程策划并组织实施控股权转让、融资过程等事项。

这是一次相当“大胆”的操作,虚假信息披露是手段之一。

据披露,2016年6月22日、6月24日,天津丰利与科融环境控股股东杰能科技的37名自然人股东分别签署《股权转让协议》,约定以9.24亿元受让杰能科技100%股权。

6月28日,科融环境发布公告,内容即为天津丰利8.5亿元受让杰能科技91.96%的股份。

造假的核心体现在对收购资金的“运作”上。据披露,2016年6月20日,天津丰利与杭州浩中金宏签订借款协议,约定浩中金宏借款7亿元给天津丰利,用于收购杰能科技100%股权,双方约定的打款条件之一是天津丰利自筹2亿元资金到账。

2亿元怎么来?据披露,当年6月8日,杰能科技减持科融环境2100万股,获得资金1.37亿元。

6月21日,杰能科技将1.37亿元汇到天津丰利银行账户;同日,天津丰利母公司丰利财富(北京)国际资本管理股份有限公司(简称“北京丰利”)也汇入天津丰利银行账户6306万元。

还没有入主上市公司,即主导减持了部分上市公司股份,并以该笔套现得来的资金作为“实力证明”进一步杠杆融资,其结果是,仅以母公司提供的6306万元资金,天津丰利成功撬动了一家上市公司的控股权。其运作过程中的杠杆之高,行人咋舌。

如此操作自然不能如实披露。在2016年6月28日科融环境发布的《详式权益变动报告书》中,天津丰利表示,受让资金来源于自有资金或通过法律、行政法规允许的其他方式取得的自筹资金,不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方资金的情形。

目前,在查明上述事实后,证监会拟作出处罚决定,对天津丰利给予警告,并处以60万元的罚款;对毛凤丽、张永辉给予警告,并分别处以30万元的罚款;对杰能科技及其原主要股东贾红生也分别给予处罚。

涉嫌伪造文件挪用财产

张永辉涉及的另一宗案件,主体是北京丰利,张永辉时任该公司总经理,毛凤丽为董事长。另据查询,张永辉持有北京丰利1.85%的股份。

据证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》,长安丰利24号分级资产管理计划是北京丰利发行的私募基金产品,该产品优先级资金来自光大银行,劣后级资金来自北京丰利招募的投资人。

2015年9月18日,长安丰利24号因跌破止损线被停止交易,需补资才能恢复交易。

北京丰利的“妙招”是用其他产品资金来补仓,被盯上的是“丰利经证定向增发基金”和“丰利久赢证券投资基金”,两只基金都是北京丰利发行的私募基金产品,托管人为国泰君安。

证监会文件披露了具体的操作路径。根据北京丰利的安排,2016年1月至4月,长安丰利24号投资人陆续将投资份额转让给熙泉投资,为了将丰利经证、丰利久赢的资金转入熙泉投资,北京丰利向国泰君安提供了伪造的《丰利久赢证券投资基金合同补充协议》,将熙泉投资纳入丰利久赢投资范围。

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本文标签: 北京, 万元, 证监会, 天津, 披露, 资金

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